A pénzintézetnél egykor vezető pozíciót betöltő Rajat Guptát a szövetségi bíró a kivetett bírság mellett eltiltotta attól is, hogy közalkalmazásban vezető pozíciót töltsön be, illetve munkakörében befektetési bankárokkal tartson kapcsolatot.

A SEC azzal vádolta meg Guptát, hogy belső információkat szivárogtatott ki a Goldman Sachsról a Galleon befektetési alap korábbi vezetőjének, Raj Rajaratnamnak. A két bankár megbeszélésein milliárdos Goldman-befektetésről és a pénzintézet 2008-as nem nyilvános gazdálkodási adatairól volt szó. Guptát 2012. júniusban már bűnösnek nyilvánította egy esküdtszék abban, hogy titkos belső információkat szivárogtatott ki Rajaratnamnak. Októberben ezért két év börtönre és ötmillió dolláros pénzbüntetésre ítélték, a döntés ellen benyújtott fellebbezését még nem bírálták el. Gupta jelenleg szabadlábon védekezhet.

Az Egyesült Államokban már 1934 óta létezik bennfentes kereskedéssel kapcsolatos jogi szabályozás, az Egyesült Királyságban 1981 óta, a régi tőzsdei hagyományokkal rendelkező Németországban csak 1994-től kezdődően. Az Európai Unió 1989-ben fogalmazta meg a bennfentes kereskedelem, azaz az árérzékeny nem nyilvános információ birtokában végrehajtott kereskedés tiltásával kapcsolatos irányelveit. (1 dollár = 225 forint)